共用题干某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。A:在任首席风险官期间向监事会负责B:李平在期货公司兼任合...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题共用题干

选项某期货公司任命李平为首席风险官，则下列情形中违反了中国证监会的管理规定的是()。 A:在任首席风险官期间向监事会负责 B:李平在期货公司兼任合规部主任 C:李平在期货公司兼任财务负责人 D:期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案 ACD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条的规定，首席风险官向期货公司董事会负责；第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故A、C、D三项表述错误。

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