共用题干 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 共用题干 某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金比例为180%,对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%,2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的1.8倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
选项 如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格,而擅自从事中间介绍业务,中国证监会可以对其采取以下()措施。 A:责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B:没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款 C:情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案 ABCD
解析
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