(2014年)根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 (2014年)根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。
选项 A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让 D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案 ABD
解析 (1)选项AB:上市公司无论是公开发行股票(包括配股和增发)还是非公开发行股票,均须经中国证监会核准;(2)选项C:申请公开转让之前,股东人数未超过200人的,中国证监会豁免核准;(3)选项D:股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人的,必须经过中国证监会核准,成为非上市公众公司。

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