下列选项中，有关证券经纪人的说法不正确的是（ ）。A、证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人 B、证券经纪人应当具...

下列选项中，有关保荐代表人资格的说法不正确的是（ ）。A、保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，中国证监会撤销其保荐代表人资格 B、个人取得保...

下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...

下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定说法错误的是（ ）。A、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请...

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（ ）。A、证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益 B...

下列关于销售证券投资基金、代销金融产品的行为不符合规范的是（ ）。A、证券公司代销金融产品，应当建立委托人资格审查、金融产品尽职调查与风险评估、销售...

下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法错误的是（ ）。A、未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 B、取...

下列表述错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、...

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A:1～3 B:2～5 C:3～5 ...

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A、5至10年 B、3至5年 C、...