委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行()手续，否则即为违约。A:变更B:交割C:转账D:托管

禁止内幕交易的主要措施是()。A:严格把关B:责任到人C:法律制裁D:行业自律

向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动是指()业务。A:证券经纪B:证券自营C:融资融券D:证券咨询

注册登记为证券投资顾问的人员，将在证券业协会网站公示的信息不包含（ ）。A、人员基本信息 B、所在机构 C、执业证书编号 D、从事...

中国证券业协会自律监察专业委员会，按照有关规定对证券投资咨询人员进行（ ），证券投资咨询人员不服的，可向协会申请复议。A、开除处分 B、刑事处...

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册登记为证券分析师的申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材...

证券业财务与会计人员禁止从事以下行为不包含（ ）。A、违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息 B、未经授权动用本单位...

证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为不包含（ ）。A、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人...

证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（ ）个工作...

证券经纪人可以从事的行为不包括（ ）。A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程  B、在执业过程中索取或收受...