经纪业务内部控制的要求有( )。A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金 以及结算风险等B.加强经纪业务整体规划C.加...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 经纪业务内部控制的要求有( )。 A.重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金 以及结算风险等 B.加强经纪业务整体规划 C.加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理 D.制定个性化的经纪业务服务规程
选项
答案 ABC
解析 【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内 部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P298。

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