资产管理业务内部控制的要求有( )。A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其 他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 资产管理业务内部控制的要求有( )。 A.防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其 他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险 B.资产管理业务可以与自营业务联系起来 C.制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险 D.尽量扩大资产管理业务规模
选项
答案 AC
解析 【考点】掌握证券公司内部控制的目标、原则,熟悉证券公司各项业务内 部控制的主要内容。见教材第七章第三节,P298。

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