证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A、业务人员具有硕士以上的学位B、业务人员具有证券投资查询业务资格C、业务人...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。 A、业务人员具有硕士以上的学位 B、业务人员具有证券投资查询业务资格 C、业务人员具有证券业从业资格 D、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

选项

答案 AB

解析证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；2.净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；3.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；4.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；5.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；6.中国证监会规定的其他条件。

分享到：

证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务应当符合的条件不包括（）。A、业务人员具有硕士以上的学位B、业务人员具有证券投资查询业务资格C、业务人...

相关内容：证券公司,资产管理,业务,条件,硕士,学位,证券投资,查询,资格

猜你喜欢

访问排行

联系我们