《中国证券业协会诚信管理办法》是中国证监会根据（ ）制定的。A、《中华人民共和国证券法》 B、《证券公司监督管理条例》 C、《证券期货市场诚信监督管理...
相关内容：中国证券业协会诚信管理办法,中国,根据,中华人民共和国证券法,证券公司监督管理条例,证券,期货市场,诚信,监督管理
- 下列关于证券公司经营证券自营业务规模的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300% Ⅱ.自营权益类证券及证券衍...
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会...
- 证券公司应当采取保密措施，防止敏感信息的不当流动和使用，包括但不限于（ ）。 Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件 Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系...
- 发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括（ ）。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券 ...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（ ） Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个...
- “荐股软件”具备的证券投资咨询服务功能包括（ ）。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提...
- 证券投资顾问业务投资建议服务内容包括（ ）。 Ⅰ.投资的品种选择 Ⅱ.保证收益 Ⅲ.投资组合 Ⅳ.理财规划建议A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,...
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.诚实 Ⅳ.信用A、Ⅰ,Ⅳ ...
- 证券经纪业务风险的防范包括（ ）。 Ⅰ.营业风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.技术风险A、Ⅰ,Ⅲ B、Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ...
- 证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究A...
猜你喜欢
- 下列哪种药物是治疗闭塞性细支气管炎伴机化性肺炎的有效药物A．吲哚美辛(消炎痛)B．色甘酸钠C．顺尔宁D．强的松E．红霉素
- 氨甲苯酸的作用是A.抑制纤溶酶原 B.对抗纤溶酶原激活因子 C.促使毛细血管收缩 D.促进肝脏合成凝血酶原 E.增加血小板聚集
- 依据《中华人民共和国森林法》，关于森林采伐，下列说法中，正确的是 ()’ A.母树林严禁采伐B.风景林可以进行更新性质的采伐C.自然保护区...
- 2012年11月，习近平同志在参观《复兴之路》展览时指出，实现中华民族伟大复兴，就是中华民族近代以来最伟大的梦想。2013年3月17日，习近平在十二届全国...
- 根据会计法律法规的有关规定，会计人员在办理会计工作交接手续中发现“白条顶库”时，应采用的做法是（ ）A.由监交人员负责查清处理 B.由移交人员在规定...
- 贷款经办行对个人商用房贷款的贷后管理包括（）。A.客户关系维护 B.押品管理 C.违约贷款催收 D.贷后检查 E.贷后监测
- 在B细胞上不出现下列哪个标志A．EB病毒受体B．Ⅰ类MHC抗原C．Ⅱ类MHC抗原D．C3b受体E．CD2抗原
- 患者男，20岁，右下颌中位水平阻生第三磨牙拔除术后4小时，伤口仍出血，否认全身疾病史，分析出血原因，不包括A.未完全缝合软组织切口 B.损伤下牙槽动脉 ...
- 新中国成立后17年人民公安机关取得的辉煌成就主要包括()。A.在全国范围内建立健全公安组织机构。明确了工作任务 B.清除了反动势力的残渣余孽和旧社会...
- 某医生收集到数据经过统计学家分析应该进行t检验。 进行t检验的资料应满足的条件是（）。A.负偏态资料 B.正偏态资料 C.偏态资料 D.正态或近似...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0578秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次