下列选项中，保荐代表人出现（ ）情形之一的，证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取市场禁入措施。 Ⅰ.签字项目却没有参加尽职调查或尽职调查明...
相关内容：选项,保荐,代表人,情形,资格,情节,市场,禁入,措施,签字,项目,调查
- 证券交易所可以对单一证券的（ ）作出限制性规定。 Ⅰ.市场融资买入量 Ⅱ.融券卖出量 Ⅲ.担保物持有量占其市场流通量的比例 Ⅳ.融券...
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件包括（ ）。 Ⅰ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 ...
- 合格境外机构投资者有下列（ ）情形之一的，应当在其发生后5个工作日内报中国证监会、国家外汇局备案。 Ⅰ.变更托管人 Ⅱ.变更法定代表人 ...
- 证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问。（ ） Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个...
- 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。 Ⅰ.信用创造 Ⅱ.充当证券买卖的媒介 Ⅲ.信用中介 Ⅳ.提供信息服务A、Ⅰ...
- 证券公司推荐公司挂牌的，应经证监会批准可从事（ ）；代理客户买卖区域性市场挂牌产品的，应经证监会批准可从事（ ）。A、证券承销与保荐业务；资产...
- 证券公司应当在符合监管要求的前提下，根据市场情况、客户和自身风险承受能力，对融资融券业务（ ）、标的物标准、（ ）以及最低维持担保比例和业务集中度等...
- 中国证券金融股份有限公司以中国人民银行规定的金融机构（ ）为参考，根据市场资金供求情况公布每一交易日转融资费率。A、同业拆借利率 B、6个月央行贷...
- 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，不应当（ ）。A、配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员 B、任用具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务...
猜你喜欢
- 蛇串疮相当于西医的：A．单纯疱疹B．带状疱疹C．湿疮D．脓疱疮E．虫咬皮炎
- 甲沟炎的常见病因是A．指甲太长，积存细菌B．指甲太短C．营养不良D．手指外伤后E．甲沟损伤
- 男性，24岁，贫血1年，皮肤散在出血点，肝脾未及，血红蛋白65g/L，红细胞2.0×10/L，白细胞2×10/L，血小板27×10/L，骨髓增生活跃，粒系...
- 噎嗝之证总属于A．脾胃俱伤B．肺胃两伤C．本虚标实D．脾肾衰败E．气血郁滞
- 具有浮大搏指、弦急中空特点的脉是A.牢脉 B.革脉 C.花脉 D.伏脉
- 下列哪些选项构成想象竞合犯?（ ）A.赵某盗掘古墓葬后，为防止犯罪行为暴露，又毁坏了较大的珍贵文物 B.钱某为诈骗而伪造公文 C.孙某盗窃正在使用中的...
- 甲因盗窃罪被立案侦查，并被某县人民法院一审，甲委托了律师乙，案内有一证人丙，下列表述不正确的有：A.人民法院通知乙到庭辩护，但乙未到庭，甲不属于应当提供法...
- 根据《劳动合同法》，用人单位自用工之日起超过1个月不满1年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付()A:1倍工资 B:2倍工资 C:3倍工...
- 男孩，10岁。于1月15日来院急诊。其母代诉，起病急，高热、头痛伴呕吐8h，现呼之不应。体温40℃，面色苍灰，四肢冷，全身皮肤出现广泛瘀点、瘀斑，脉细速，...
- ABC会计师事务所首次接受委托审计甲公司2018年度财务报表，委派A注册会计师担任项目合伙人。与首次承接审计业务相关的部分事项如下： (3)对于长期股权...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0674秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次