用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、...
相关内容：记录,客户,委托,证券公司,担保,融资,债权,证券,账户,专用,信用,交易
- 下列不属于自营业务后台职能的是( )。A.账户管理 B.账户开户 C.资金清算 D.会计核算
- 下列不属于《证券法》规定的证券交易内容的是( )。A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，...
- 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请公开发行可...
- 未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，下列对其实施的处罚中，错误的是( )。A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 ...
- 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的( )。A.信息披露 B.风险控制 C...
- 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。A.会员 B.期货交易所 C.期货交易公司 D.中国期货业协会
- 客户应当对其资产来源及用途的( )做出承诺。A.合法性 B.合理性 C.正当性 D.真实性
- 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。A.国务院证券监督管理机构 B.证券登记结算机构 C...
- 发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，( )。A.追究民事责任 B.追究刑事责任...
- 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。A.独立董事 B.董事会秘书 C.董事会执行委员会 D.合规负责人
猜你喜欢
- 尽管分组比较仍然是目前最普遍、最直观、最受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题。下列说法正确的有()。A:在如何分组上，要做到公...
- 阿米洛利及复方制剂A.可使驾驶员视物模糊或辨色困难 B.可导致驾驶员多尿或多汗 C.可使驾驶员出现定向力障碍 D.可使驾驶员出现眩晕和幻觉 E.可...
- 某生产企业2013年转让一幢八十年代末建造的办公楼，取得转让收入400万元，缴纳相关税费共计22万元。该办公楼原造价300万元，如果按现行市场价的材料、人...
- 基于今天的改革情势，延迟退休与打破双轨制不得不同时推行，而养老金并轨则应是延迟退休改革的基本条件。一者，从改革的基础上讲，打破双轨制意味着将所有单位都纳入...
- 某运输设备原值80000元，规定折旧年限8年，预计月平均行驶里程5000km，预计净残值率4%，某月实际行驶里程4000km。若按照工作量法计算，该月折旧...
- 在爆炸性气体环境1区、2区内，选择绝缘导线和电缆截面时，导体允许截流量不应小于熔断器熔体额定电流的倍数，下列数值中哪一项是正确的？()(A)1.00(...
- 下列哪些是我国宪法和法律规定的少年儿童享有的合法权利?（）A.受教育的权利B.人格尊严权C.身心健康权D.隐私权与名誉权、荣誉权E.人...
- 人类行为的变化既受到人们自身改变的影响，也受到社会生活条件改变的影响。这反映了人类行为的()特征。A:主观性 B:稳定性 C:单一性 D:整合性
- 自2018年5月1日起，下列企业中应登记为增值税一般纳税人的有( )。A．甲商贸公司销售电脑不含税年应税收入1000万元 B．乙运输公司提供运输服务...
- "男子脉浮弱而涩，……精气清冷"为无子的病机是A．真阳不足，精气交亏B．瘀血阻于精道C．阴虚血滞，精气不生D．脾虚气弱，化生无由
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0801秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次