证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
选项 A、三万元以上十万元以下的 B、三万元以上三十万元以下的 C、十万元以上三十万元以下 D、三十万元以上六十万元以下的
答案 A
解析 A 证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

相关内容:证券公司,证券经纪,业务,证券,自营,资产管理,混合,操作,主管,人员,责任人员

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