证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款； Ⅱ．撤销直接负责的主管人员...
相关内容：证券公司,证券经纪,业务,证券,资产管理,混合,操作,处罚,措施,30万元,60万元,罚款,主管,人员
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他...
- 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销 B.证券的代销.包销期限最长不得...
- 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。A.离职后一年内，不得转让其所持有的本公司股份 B.任职期间每年转让的股...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。A.10...
- 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，...
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、...
- 证券公司违反《证券法》的规定，聘任不具有任职资格的人员担任境内分支机构的负责人或者未按照国务院证券监督管理机构依法作出的决定，解除不再具备任职资格条件的董...
- 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 ...
猜你喜欢
- 我国水资源的特点之一是年份和季节变化不大，旱涝灾害频繁。 （ ）
- 下列关于挥发性麻醉药扩张脑血管的效能次序正确的是()A．氟烷>恩氟烷>异氟烷≈七氟烷B．氟烷≈恩氟烷>异氟烷>七氟烷C．氟烷>恩氟烷≈异氟烷>七氟...
- 导线计算中，导线坐标增量闭合差的调整方法是将闭合差反符号后()。A:按导线边数平均分配 B:按转折角个数平均分配 C:按边长成正比例分配 D:按边长...
- 单纯的理性的逻辑方法，难以避免现实上的失误。人们的感情、人们的意志、人们的理想和道德，在经济行为中，也会起到巨大的作用。单纯的工程学或逻辑方法，是不够用的...
- 过头话不能说，冒险事有人做。你怎么理解这句话?
- 我国于（ ）成功发射了第一颗人造卫星。A. 1968 年 B. 1969 年 C. 1970 年 D. 1971 年
- 煨制肉豆蔻的辅料是A.麦麸 B.蛤粉 C.醋 D.酒 E.米粉
- 工作结果型的绩效考评指标包括（ ）A.专业知识面 B.客户投诉率 C. 产品合格率 D.产品销售量 E.事业进取心
- 内生肌酐清除率的参考值A、70～80ml／minB、80～120ml／minC、50～60ml／minD、120～150ml／minE、4...
- 产褥感染最常见的细菌是A、厌氧性链球菌B、溶血性链球菌C、葡萄球菌D、大肠杆菌E、厌氧菌与需氧菌的混合感染一、A1型题：每一道考试题下...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0612秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次