证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券...
相关内容：证券,投资顾问,岗位,研究报告,业务,分析师,证券公司,证券投资,咨询机构,工作,日内
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统...
- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没收违法所得或者违法...
- 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 ①研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或...
- 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满（ ）周岁，具有（ ）以...
- 下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券 ②没收全部财产 ③没收违法所得或者违法所得不足3万...
- 下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。 ①暂停或撤销相关业务许可 ②没收违法所得 ③处以非法融资...
- 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险...
- 下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。 ①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 ②违反法律、行政法规...
- 证券投资咨询人员，主要包括（ ）。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师A.①② B.②③ C.②④ D.①④
- 下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。 ①知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券 ②知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为 ③知情人...
猜你喜欢
- 下列各项中，国务院用来调整我国经济生活中某些方面会计关系的法律规范的是（ ）A.会计行政法规 B.地方性会计法规 C.会计法律 D.会...
- 在"岁终稽考而制其食"中，"食"之义为()A．俸禄B．食物C．吃饭D．饲养
- 共用题干某运输公司拥有并使用以下车辆和船舶：(1)从事运输用的自重为2吨的三轮汽车5辆；(2)自重5吨载货卡车10辆；(3)净吨位为4吨的拖船5辆；(4)...
- 肾上腺皮质激素A.用于醛固酮增多的顽固性水肿 B.用于重症支气管哮喘的治疗 C.用于解除消化道痉挛 D.多用于急性青光眼的抢救 E.用于抗幽门螺杆菌
- 股利无关论认为股利分配对公司市场价值不产生影响，下列关于股利无关理论的假设表述错误的是（)。（2019年卷Ⅱ）A.投资决策不受股利分配的影响 B.不存在...
- 《电信条例》规定，在制定政府定价和政府指导价的电信业务资费标准时，应当采取( )。A:听证会形式 B:市场竞价形式 C:差别定价形式 D:成本定价形式
- 泽泻对抗养护宜选A.丹皮B.花椒C.绿豆D.大蒜E.细辛
- 下列关于建设工程材料和设备采购方式及其特点的说法正确的是（）。A.直接订购方式一般用于采购数额不大的建筑材料和标准规格产品 B.直接订购方式达成交易快，...
- 某材料采购合同中约定了交货数量与订购数量之间允许的合理磅差。合同履行过程中，供货方实际交货数量多于订购数量，且超过了合理磅差界限。当采购方同意接收全部交货...
- 维护受试者利益，可通过以下方式予以保障，除外A.以动物实验为基础 B.实验中有专家参与或指导 C.对受试者做到知情同意 D.实验中若出现严重的可能危...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0750秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次