证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 ①人员数量 ②业务能力 ③合规管理 ④风险控制
选项 A.①③ B.①②④ C.②④ D.①②③④
答案 D
解析 证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当:(2)保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

相关内容:证券公司,证券投资,咨询机构,证券,投资顾问,业务,服务,方式,规模,人员,数量,能力,管理,风险

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0625秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库20次