证券公司自营业务投资范围包括（ ）。 1．短期融资券 Ⅱ．政府债券 Ⅲ．央行票据 Ⅳ．股票A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ ...
相关内容：证券公司,自营,业务,投资,范围,短期,融资券,政府,债券,票据,.股票
- 以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成...
- 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 ①证券账户 ②证券交易账户 ③资金账户 ④资金交易账户A.①②③ B.②③④ C...
- 下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②证券登记结算机构不得挪用客户的证券 ③证券...
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人...
- A证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终...
- 证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款...
- （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。A.融资融券业务 B.质...
- 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。A.5% B...
- 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（ ）。A.对资产管理产品的资金综合管理.综合建账.综合核算 B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金...
猜你喜欢
- 患者右眼珠疼痛拒按，"瞳神紧小"，抱轮红赤，神水混浊，黑睛内壁见细小灰白色物附着，全身见口苦咽干，烦躁易怒，舌红苔黄。首选的方剂是：A．新制柴连汤...
- 非理性信念的检查技巧，即对服务对象情绪、行为困扰背后的非理性信念的原因进行探寻和识别的具体方法主要包括()。A:反映感受 B:冒险 C:角色扮演 ...
- 关于铁的吸收，哪项是错误的 ( )A、每日约吸收1mgB、食物中的磷酸盐可抑制铁的吸收C、与维生素C同服好D、主要在十二指肠吸收E、三价铁...
- 水运工程施工监理机构设置或更换总监理工程师（）。 A.应经业主认可 B.应经施工单位同意 C.应经上级同意 D.应经承包人认可
- 关于简易程序，下列哪些选项是正确的？A:甲涉嫌持枪抢劫，法院决定适用简易程序，并由两名审判员和一名人民陪审员组成合议庭进行审理B:乙涉嫌盗窃，未满16周...
- 盈利能力监管指标不包括( )。A:资本金收益率B:不良贷款率C:净利息收入率D:资产收益率
- 以基金是否可以自由赎回为标志，基金可分为（）。Ⅰ. 封闭式基金Ⅱ. 契约型基金Ⅲ. 开放式基金Ⅳ. 公司型基金A:Ⅰ. Ⅲ B:Ⅰ. ...
- 关于高渗性脱水对机体的影响，下列叙述不正确的是A:口渴 B:细胞外液容量增加 C:细胞内液减少 D:尿比重增加 E:尿少
- 男性，16岁。3天来左膝关节肿胀。自幼于外伤后易出血不止，查体：皮肤黏膜未见出血及紫癜，出血时间为2min,凝血时间30min，凝血酶原时间正常，疾病分类...
- 患儿男，4岁，以病毒性脑膜炎入院。经积极治疗，除右侧肢体扔活动不利，其他临床症状明显好转，家长要求回家休养，护士为其进行出院指导，不妥的是A.给予高热量、...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0776秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次