证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期...
相关内容：证券公司,申请,融资,业务,资格,条件,证券经纪,公司,年内,违法,违规,中国,调查
- 客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．电话Ⅱ．书面 Ⅲ．互联网Ⅳ．QQA.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。 ①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 ②公司情况发生重...
- 下列说法中，正确的是()。A.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 B....
- 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。 Ⅰ．重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习 Ⅲ．监管谈话 Ⅳ．认定...
- 证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券...
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函 B.责令改正 C...
- 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，禁止的行为包括（）。 Ⅰ．利用媒体传播虚假信息 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失 Ⅲ．买...
- 自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 Ⅰ．自营规模Ⅱ．风险限额 Ⅲ．资产配置Ⅳ．业务授权A.Ⅰ...
- 证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（）。 ①责令停业整顿 ②指定其他机构托...
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是（）。 ①公司股权结构的重大变化 ...
猜你喜欢
- 幼儿园游戏分为（ ）两大类。A.角色游戏 B.创造性游戏 C.体育游戏 D.规则性游戏 E.结构性游戏 F.智力游戏
- 在我国，保护商业秘密的法律依据不包括（）。A.《反不正当竞争法》 B.《专利法》 C.《著作权法》 D.《商标法》 E.《反垄断法》
- 某公司员工都具有理财观念。有些购买了基金的员工买了股票，凡是购买地方债券的员 工都买了国债，但所有购买股票的员工都不买国债。 根据以上前提，下列哪项表述...
- 根据《水利水电工程标准施工招标文件》，承包人应按国家有关规定文明施工，并应在()的统一管理和监督下进行。A:发包人B:承包人C:监察机构D:质...
- 70年代温州市出现一种原因不明脑炎。通过病例对照研究，服驱虫药者息病居首位，单因素分析病前服驱虫药为危险因素，多因素分析暴露于驱虫药发生脑炎的危险性增加2...
- 社区照顾模式十分重视动员亲属、邻里、朋友、志愿者帮助服务对象，该模式的主要特点有（ ）。A.能保护服务对象隐私 B.可以发扬社区互动精神 C.促进多方...
- 关于MMPI，下列说法中正确的是()。A:包括566个自我报告形式的题目 B:量表中设置了20道重复的题目 C:施测方法中包括卡片式及手册式 ...
- 中国证监会对公开募集基金的基金份额登记机构、( )实行注册管理。A、基金投资顾问机构 B、基金评价机构 C、基金估值核算机构 D、基金...
- 某税务稽查局 2019 年 6 月对辖区内一家企业进行的税务检查时，发现该企业 2018 年 6 月转增的注 册资金按万分之五的税率缴纳了印花税，检查结束...
- 《中华人民共和国防洪法》规定：跨河、穿河等工程设施需要()的，建设单位应当经有关水行政主管部门对该工程设施建设的位置和界限审查批准后，方可依法办理开工手续...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0638秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次