保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.认定...

作者: tihaiku 人气: - 评论: 0
问题 保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会可以采取的监管措施包括()。 Ⅰ.重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.认定为不适当人选
选项 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
解析 保荐代表人违反《保荐办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

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