《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当制定()，明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。A.信息隔离制度 B.业务隔离制度 C.跨墙管理制...
相关内容：证券公司信息隔离墙制度指引,规定,证券公司,跨墙,审批程序,人员,行为规范,信息,隔离,制度,业务,管理制
- 下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是( )。A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额 B.可以采取发起设立或者募集...
- 根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括( )。A.资产收益 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策
- 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。A.3万元以上30万...
- 财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是( )。A.监管谈话 B.出具警...
- 下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的 B.申请...
- 证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是( )。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况 B.不得提供虚假、误导性信息 C.不得采取不...
- 关于“荐股软件”，证券投资咨询机构的以下行为中，错误的是( )。A.应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式 B.客观、准确告知...
- 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B....
- ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。A.中国证券监督管理委员...
- 证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可采取的处罚措施是( )。A.处以违法所得10倍的罚款 B.情节严重的，责令关闭 C.没有违法所得的，处以3万...
猜你喜欢
- 解放思想，实事求是贯彻于邓小平理论的各个阶段。（ ）
- 我国现阶段的全民所有制经济采取的是()形式。A.国家所有制 B.股份合作制 C.混合所有制 D.集体所有制
- 亚硫酸氢钠常用作偏酸性中药注射液的A.游溶剂B.抛射剂C.渗透压调节剂D.助悬剂E.抗氧剂
- 国家对女职工和未成年工实行特殊劳动保护，下列选项错误的是()。A.不得安排女职工从事矿山井下作业B.不得安排女职工在经期从事低温、冷水作业C.不得...
- 患者女，50岁。因外伤骨盆骨折急诊入院手术治疗，术后第五天。查体：P100次/分，BP100/60mmHg。实验室检查：Hb75g/L。当日子女两人各献出...
- 股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建...
- 厚朴的性味是（ ）。A．苦辛温B．苦辛寒C．辛甘温D．辛甘凉E．酸苦温
- "俾厥土宇，用能康宁"中"土宇"意思是(?)A．土地B．领土C．百姓D．宇宙E．天地
- 下图提示的心电图改变为A．传导阻滞B．室性期前收缩C．预激综合征D．频发室性期前收缩E．窦性心动过缓
- 保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的()，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％
- 按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。 ①处5年以下有期徒刑或...
- 下列关于公司设立方式的说法，错误的是（ ）。A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立 B.有限责任公司只能采取发起设立的方式 C.股份...
- 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。A、1／3 B、2／3 C、30% D、50%
- 证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务，可采取的处罚措施，说法错误的是()。A.处以30万元以上60万元以下的罚款 B.对直接负责的主管人员处以1万元以上...
- 出现下列情况中（ ），需要在两个月内召开临时股东大会。 Ⅰ.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的二分之一时 Ⅱ.公司未弥补的亏损达...
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称； Ⅱ．受处罚处分机构责任人； Ⅲ．处罚处分时间； ...
- 《证券业从业人员执业行为准则》是依据（ ）等法律法规制定的。 Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《证券公...
- 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。A、2 B、3 C、4 D、5
- 股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是（）。 ①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 ②公司股本总额不少于人民币3000万元 ...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0947秒, 内存占用1.05 MB, Cache:redis,访问数据库19次