财务顾问及财务顾问主办人出现（ ），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。 ①内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则...
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- 证券承销业务可以采取的方式有( )。 ①代销；②包销；③分销。A.①② B.①③ C.①②③ D.②③
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- 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 ①抽样调查；②现场检查；③非现场检查；④全面检查。A.②③ B.①④ ...
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有( )。 ①具有完全民事行为能力；②具有中华人民共和国国籍；③具有大学专科以上学历(教育部认可的)；④未受过刑事...
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