证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的()等内容。 Ⅰ.发行依据 Ⅱ.风险收益特征 Ⅲ.投资安排 Ⅳ.管理费用A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、...

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是()。 Ⅰ.公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3000万...

下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有() Ⅰ集资诈骗罪的犯罪主观方面是故意，无需以非法占有为目的 Ⅱ集资诈骗罪的犯罪客观方面为使用诈骗手段实施非法集资，且数...

客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与()的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ证券公司 Ⅱ指定商业银行 Ⅲ资产托管机构 Ⅳ保险公司A...

一般情况下，上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过() 方式转让所持本公司股份不得超过总数的25% Ⅰ大宗交易 Ⅱ集中竞价 Ⅲ司法强制执行...

根据《证券公司监督管理条例》，判断证券公司审慎经营的情况包括() Ⅰ财务状况 Ⅱ专业人员数量 Ⅲ高级管理人员素质 Ⅳ内控水平A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ...

根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是()A. 最近3个会计年度的净收...

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()A. 诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记...

甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有11名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公...

在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》规定的是()A. 李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会...