证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括（ ）。Ⅰ平等Ⅱ自愿Ⅲ专业性Ⅳ适当性A:Ⅱ.ⅣB:Ⅲ.ⅣC:Ⅰ.Ⅱ.ⅣD:Ⅰ.Ⅳ.Ⅲ
相关内容：证券公司,金融产品,原则,专业性
- （ ）应当对证券公司证券自营账户和证券资产管理账户的交易行为进行实时监控。A、国务院证券监督管理机构 B、证券业协会 C、证券交易所 ...
- 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...
- 符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格，且业务运作规范Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案...
- 证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有()。Ⅰ.真实、合法的资金和账户Ⅱ.风险监控Ⅲ.业务隔离Ⅳ.预警制度A:Ⅰ.Ⅱ.ⅢB:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ...
- 证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，即()。Ⅰ.证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行 ...
猜你喜欢
- 有人认为：“运动本身就是矛盾,甚至简单的机械的位移之所以能够实现，也只是因为物体在同一瞬间既在一个地方又在另一地方，既在同一地方又不在同一地方。”这一命题...
- 关于尿糖阳性的叙述正确的是A:尿糖升高血糖也同时升高 B:是由于肾小管不能将糖全部重吸收 C:肾小球肯定有病变 D:肯定有糖代谢紊乱 E:尿糖阳性...
- 某钻孔灌注桩，桩长15m，采用钻芯法对桩身混凝土强度进行检测，共采取3组芯样，试件抗压强度（单位MPa）分别为:第一组45.4、44. 9、46. 1 ；...
- 下列各项的会计处理应在“应付职工薪酬”科目核算的有（ ）。A.按股东大会批准的股份支付协议确定的应支付股份在可行权之日后发生的公允价值变动金额B.无偿...
- 下列表现中，属于中度营养不良的是（）A ．体重减轻40% 以上B ．全身皮下脂肪消失C ．肌张力正常D ．烦躁与抑制交替E ．肌肉松弛
- 非创伤性修复治疗A.预备一个包括全部点隙裂沟的保守Ⅰ类洞，然后用银汞合金充填，防止龋病进一步发展的方法 B.采用大的圆钻磨除深窝沟，使其易于自洁的方法 ...
- 适用石化、交通和电力部门，高层建筑内的柴油机发电机房、燃油锅炉房的灭火系统不是（ ）。A.水幕系统 B.自动喷水干湿两用灭火系统 C.水喷雾灭...
- 在渗流作用下，非黏性土土体内的细小颗粒沿着粗大颗粒间的孔隙通道移动或被渗流带出，致使土层中形成孔道而产生集中涌水的现象称为（ ）。A.流土 B.接触冲刷...
- 急性肾衰竭多尿期的补液量为a.前一天的尿量 b.前一天尿量的2/3或1/2C.前一天尿量的1/3或1/2 D.前一天的补液量
- 在民事诉讼的督促程序中．债务人收到支付令之日起向人民法院提出异议的期限是（ ）。A.15日 B.1个月 C.2个月 D.6个月
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前A:1 B:2 C:3 D:5
- 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。Ⅰ.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款Ⅱ.客户支付与证券交易有关的佣金、费...
- 诚信信息中的基本信息通过()采集。Ⅰ.协会会员信息管理系统Ⅱ.协会人员信息管理系统Ⅲ.从业人员信息管理系统Ⅳ.诚信信息系统A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅲ ...
- 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以( )以下有期徒刑或者拘役。A、1年 B、2年 ...
- 下列选项中，有关《证券业从业人员执业行为准则》的规定表述不正确的是（ ）。A、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突时，应...
- 在全国银行间债券市场质押式回购中，具有结算代理人资格的金融机构主要有( )。 Ⅰ．全国性商业银行Ⅱ．烟台住房储蓄银行 Ⅲ．中德住房储蓄银行Ⅳ．部分符...
- 证券经纪商对委托人的首要义务是( )。A:承担赔偿责任 B:维护委托人的权益 C:严格按照委托人的要求办理委托事务 D:尽量使买卖双方按...
- 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()个...
- 下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。Ⅰ.证券交易所的从业人员Ⅱ.期货经纪公司的从业人员Ⅲ.证券业协会的工作人员Ⅳ.自然人...
- 当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作( )。A:套利B:正套C:反套D:投机
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0625秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次