保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。
Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范
Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益
Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份
IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虛假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ C:Ⅰ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

答案 A

解析保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施：（1）在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。（2）通过从事保荐业务谋取不正当利益。（3）本人及其配偶持有发行人的股份。（4）唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。（5）参与组织制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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保荐代表人出现下列（）情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。Ⅰ.在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作...

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