募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者的问卷调查信息,调查问卷包括( ) Ⅰ.投资者基本信息 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资知识和经验 Ⅳ.风...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者的问卷调查信息,调查问卷包括( ) Ⅰ.投资者基本信息 Ⅱ.财务状况 Ⅲ.投资知识和经验 Ⅳ.风险偏好
选项 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 B
解析 募集机构应建立有效的投资者问卷调查评估方法,确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配,募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息,问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面: (1)投资者基本信息.其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息;机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息。 (2)财务状况,其中个人投资者财务状况包括金融资产状况、最进三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息;机构投资者财务状况包括净资产状况等信息。 (3)投资知识,包括金融法津法规、投资市场合产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息。 (4)投资经验,包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量参与投资的金融市场情况等。 (5)风险偏好,包括投资目的_风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等。

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