投资主办人有()情形的,不予通过年检。Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 投资主办人有()情形的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D:Ⅰ.Ⅳ
答案 C
解析 投资主办人有下列情形之一的,不予通过年检:(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被。中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0805秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次