集合资产管理计划资产不得用于( )等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 集合资产管理计划资产不得用于( )等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保
选项 A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C、Ⅰ. Ⅱ D、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 D
解析 证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为:挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、货款、抵押融资或者对外担保等用途,将集和融资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资; 对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖, 损害客户利益; 自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益;利用虚假或者误

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