中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
相关内容：中国,保荐,机构,代表人,业务,负责人,监管,措施,谈话,重点,警示
- 由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以其从轻、减轻或者免予行政处罚。 ( )
- 申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )
- 期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司应当在7日内向期货公司住所地中国期货业协会报告。 ( )
- 期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公司予以改...
- 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（ ）
猜你喜欢
- 某场地设计基本加速度为0.15g，设计地震分组为第二组，建筑物采用筏形基础，埋深为3m，场地为砂土场地，地下水位为4.0m，在5.0m、10.0m、16....
- 下述疾病现象中属于阴的是A、 面色鲜明 B、 咳声有力 C、 脉象滑数 D、 声低气微 E、 脉象洪大
- 在用户对水压没有特殊要求时，一般常采用（）给水设备。A.定压式 B.变压式 C.气水接触式 D.隔膜式
- 下列不属于强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的是()A:公司增加或减少注册资本，须由公司股东会作出决议的规定B:非货币出资不得高估作价的规定C...
- 船舶、航空器和机动车其所有权的取得，依()设立。A:交付B:登记C:签订转让合同D:鉴证
- 未经谁的同意，任何单位或者个人不得公开艾滋病病毒感染者的姓名、肖像 A省级以上人民政府卫生行政部门 B疾病预防控制机构 C艾滋病病毒感染者本人或...
- A．怒B．喜C．悲D．恐E．思喜所胜的是
- 下列指标不属于保本基金分析指标的是()。A:保本期B:保本比例C:安全垫D:久期
- 在物业管理区域内代表全体业主实施自治管理，向社区各方面反映业主意愿和要求，并监督物业管理公司行为的一个民间性组织是（ ）。A.社区自治组织 B.社区政...
- 以下是交易所合并的原因主要有（）。A.经济全球化的影响 B.交易所之间的竞争更为激烈 C.是场外交易发展迅速，对交易所构成威胁 D.交易所之间...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1197秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次