下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。Ⅰ.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。 Ⅰ.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离 Ⅱ.自营业务的研究决策、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立 Ⅲ.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台职能应当由独立的部门和岗位负责 Ⅳ.应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的监督机制

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 D

解析确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。自营业务的研究策略、投资决策、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立，自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等中、后台核算职能应当由独立的部门和岗位负责，以应形成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制。

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下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是()。Ⅰ.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离...

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