证券公司高级管理人员在开展资产管理业务的过程中违反了相关法律法规规定,下列不属于中国证监会及其派出机构可以采取的行政监管措施的是()。A、责令停止职权 ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司高级管理人员在开展资产管理业务的过程中违反了相关法律法规规定,下列不属于中国证监会及其派出机构可以采取的行政监管措施的是()。
选项 A、责令停止职权 B、监管谈话 C、认定为不适当人选 D、撤销从业资格
答案 D
解析 D 第五十六条  证券公司、资产托管机构、推广机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构根据不同情况,对其采取监管谈话、责令停止职权、认定为不适当人选等行政监管措施。

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