下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
相关内容：选项,证券公司,股权,股东,犯罪,刑罚,未逾
- 以下说法错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记...
- 下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。A、发行人的监事 B、持有公司3%股份的股东 C、保荐人 D、公司的实际控制人
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负...
- 证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员( )的管理。 Ⅰ．资格审查 Ⅱ．注册登记 Ⅲ．岗位职责 ...
- 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则。并做好风险控制工作。 Ⅰ.公开 Ⅱ.平等 Ⅲ.自愿 ...
猜你喜欢
- 不符合肺结核活动期特点的是A.痰涂片中找到抗酸杆菌 B.X线胸片示病灶扩大 C.病灶边缘模糊 D.空洞形成 E.病灶密度高，边界清楚
- A．主动和被动活动均正常B．被动活动正常，而不能主动活动C．主动和被动活动均不能D．主动和被动活动均有部分障碍E．被动活动正常，主动活动障...
- 培养全面发展的人的唯一方法是（ ）A、 课堂教学 B、 现代教育与现代大生产劳动相结合 C、 全面发展的教育 D、 素质教育
- 关于质押和抵押的区别，下列说法不正确的是()A:质权的标的物为动产和财产权利，动产质押形成的质权为典型质权B:抵押权的设立不转移抵押标的物的占有，而质权...
- 男性患者，热烧伤20%，伤后10天，创面有脓性分泌物并伴有创缘炎性反应，体温39qC，伴有寒战，创面分泌物细菌培养(+)，创面组织细菌计数>10CFU/g...
- 个别教学制最显著的优点在于教师能{pz_填空}。
- 以下工程建设项目施工招标投标活动中，A公司实施的下列行为，应承担法律责任的是( )。A:中标后将非部分主体、非关键性工作分包他人B:与另一家公司组成联...
- 首次公开发行股票并在主扳上市的发行人最近()内主营业务应没有发生重大变化。A、1年B、2年C、3年D、4年
- 设施管理的对象，主要是（ ）等。A.高新技术企业用房 B.医院C.科研教学设施 D.政府办公楼E.甲级住宅楼
- 设定工程项目绩效目标的基本要求有()A:高标准 B:以工作分析为依据 C:定量性 D:足够清楚和客观 E:可实现
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0563秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次