（ ）对财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分。A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、证券公司 D、中国监督管理委员会
相关内容：财务顾问,主办人,自律,规范,行为,调查,中国,证券业,协会,证券公司,监督管理,委员会
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立() 。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户...
- 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）. Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的)...
- 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的()等基本情况，客户应当如实提供相关信息。Ⅰ.风险承受能力Ⅱ.资产与收入状况Ⅲ.投资偏好Ⅳ....
- 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（）。A:协助办理开户手续 B:提供期货行情信息 C:代理客户进行期货交易 D:提供交易设施
- 以下说法错误的是（ ）。A、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记...
猜你喜欢
- 治疗脾胃寒证，症见脘腹冷痛呕吐泄泻等，应选用的药物是A:细辛B:丁香C:干姜D:吴茱萸E:黄连
- 《三国演义》对于（ ）相当于《水浒传》对于（ ）A.罗贯中 施耐庵 B.武松 司马懿C..桃园结义 赤子之心 D.小说 戏剧
- 某普通合伙企业经营期间，吸收甲入伙，甲入伙前合伙企业已负债20万元。1年后甲退伙，在此期间合伙企业新增负债10万元。甲退伙3年后，合伙企业解散，以企业全部...
- 在费用效果分析中，采用增量分析法需事先确定（ ）A.基准指标 B.结构指标 C.定量指标 D.总量指标
- 假山分层施工工艺流程正确的是（ ）。A．放线挖槽→基础施工→拉底→起脚→中层施工→扫缝→收顶→做脚→检查完形B．放线挖槽→基础施工→起脚→拉底→中层施...
- 按照《招标投标法》的规定，下列选项中不属于由财政部依法指定全国政府采购信息的发布媒介是( )。A:《中国财经报》 B:《中国经济导报》 C:《中国政府...
- 下列属于四川十大知名特产的是（）。A.云顶明参 B.青城茶 C.郫县豆瓣 D.陈麻婆豆腐 E.张飞牛肉
- 下列关于流动资金筹资政策的说法中，不正确的是（ ）。A.流动资金筹资政策的稳健程度，可以用营业低谷期的易变现率的高低识别 B.营业低谷期的易变现率为1，...
- We explored the possibility of expansion at the conference.A:investigated B:...
- 能够用以了解分子结构中是否有共轭体系的是A.IRB.UVC.MSD.1H-NMRE.13C-NMR
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1007秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次