证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名 B、账户匿名 C、审慎监管 D、招揽客户
相关内容：证券公司,营业部,客户,账户,制度,审核,身份,信息,实名,监管
- 证券业从业人员不得从事()。Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，...
- 证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。Ⅰ.公开Ⅱ.平等Ⅲ.自愿Ⅳ.诚...
- 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现...
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()Ⅰ.《中华人民共和国证券法》Ⅱ.《证券业从业人员资格管理办法》Ⅲ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》...
- 客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的（ ）或者（ ）等其他资产托管机构托管。A、证券公司开户的商业银行；中国证券登记结算有限责任公司...
猜你喜欢
- A．Dixon手术B．Miles手术C．Duhamel手术D．局部切除术E．拉下式直肠癌切除术直肠癌下缘距齿状线7cm以上应行
- 关于投资产权结构的说法，正确的有()A:投资产权结构与投融资的组织形式有关 B:股权式合资结构条件下设立的公司不是独立法人 C:契约式合资结构条件下的...
- 车前子不具有的功效是A、 利尿通淋 B、 凉血止血 C、 渗湿止泻 D、 清肺化痰 E、 清肝明目
- 下列关于外汇期货无套利区间的描述中，正确的有( )。A. 套利上限为外汇期货的理论价格加上期货和现货的交易成本和冲击成本 B. 套利上限为外汇期货的理...
- “结构性的早期干预和解决方案”也称为（ ）。A.适度监管 B.高效监管 C.依法监管 D.审慎监管
- 下列关于骨骼肌终板电位特点的叙述，正确的是A.其大小与乙酰胆碱释放量无关 B.不存在时间和空间总和 C.由Ca2+内流而产生 D.只去极化，而不出现反极化
- 具有三型观测线的基牙A．近缺隙侧倒凹区小，远离缺隙侧倒凹区大B．近缺隙侧倒凹区小，远离缺隙侧倒凹区也小C．近缺隙侧倒凹区大，远离缺隙侧倒凹区小...
- 肾活检时免疫荧光制片厚度的要求是A．2μmB．3～4／μmC．5μmD．5～6μmE．10μm
- 某项目投资方案的现金流量如图8-1所示，从投资回收期的角度评价项目，如基准静态投资回收期Pc为7.5年，则该项目的静态投资回收期( )。A.＜Pc，项...
- 纳税人的下列支出中，在计算企业所得税应纳税所得额时准予扣除的是()。A:税收滞纳金B:借款利息C:向投资者支付的股息、红利等权益性投资收益款项...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0543秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次