证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括()。Ⅰ真实、合法的资金和账户Ⅱ明确授权Ⅲ业务隔离Ⅳ风险监控A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ...
相关内容：证券公司,自营,业务,规定,资金,账户,授权,隔离,风险,监控
- 下列选项中，主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是（ ）。A、中国证券业协会 B、证券公司 C、协会认可的境内外自律组织 D、中...
- ( ) 按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、证券公司住...
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具有（ ）。A、证券经纪业务资格 B、证券自营业务资格 C、证券资产管理业务资格 D、证券投资咨询业务资格
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。 Ⅰ.监管谈话、重点关注 Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函 ...
- 证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司...
猜你喜欢
- 黄芩主要含（ ）。A．挥发油类B．木脂素类C．黄酮类D．生物碱类E．有机酸类
- FIDIC系列合同中，《设计一建造与交钥匙工程合同条件》(1995 年第1 版) ，又称"橘皮书"适用于由承包商根据业主要求设计和施工的工程项目和房建...
- 应当认定为工伤或视同工伤的情形包括()。A:劳动者在工作时间前后在工作场所内，从事与工作有关的收尾工作受到伤害的B:劳动者在工作场所内受到暴力等意外伤...
- 注意是一种（）。A.独立的心理活动过程 B.非独立的心理活动过程 C.感知活动过程 D.思维活动过程
- 长期应用易产生生理依赖性的是A:间羟胺B:去甲肾上腺素C:哌替啶D:大仑丁（苯妥英钠）E:雷尼替丁
- 水痘带状疱疹病毒在成年人、老年人可引起 ( )A.疱疹性咽峡炎 B.水痘 C.手-足-口病 D.B+D E.带状疱疹
- 患者男，72岁，因“上腹部不适伴黑粪15d”入院。胃镜检查示“胃窦癌”，拟手术治疗。患者既往有高血压20余年、糖尿病5年、活动后胸部不适症状2年余，服硝酸...
- 幼儿教师应具备的专业知识有__________、__________、__________。
- 建设单位委托设计从节能角度应该根据()进行。A:建筑节能政策要求和建筑节能标准B:建筑使用单位要求和建筑节能标准C:建筑节能经济要求和建筑节能技术...
- 李某，男，38岁，患病逾1年，五心烦热，午后发热，心烦失眠，多梦健忘，颧红盗汗，小便黄，大便干，舌红少苔，脉细数。其辨证为：A．肺气虚B．阴虚内热...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0567秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次