发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、 违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( ) 、认定为不适当人选等监管措施。 Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令公开说明
选项 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案 D
解析 根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定,发行人、证券公司、证券服务机构、 投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 行政法规或者本办法规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、 出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁人措施, 并记人诚信档案;依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的, 依法移送司法机关,追究其刑事责任。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0539秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次