证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订券券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订券券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类 管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ证券专业知识 Ⅱ证券投资经验和风险偏好 Ⅲ年龄 Ⅳ财务与收入状况
选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C:Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 B
解析 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每两年根据客户证券投资情況等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理、分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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