证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。 Ⅰ.内部控制制度 Ⅱ.合规制度 Ⅲ.人力资源状况 Ⅳ.财务状况A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...
相关内容：证券公司,业务范围,内部控制,制度,人力资源,状况,财务
- 证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有...
- 《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。 Ⅰ.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行 Ⅱ.证券投...
- 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开立() 。 Ⅰ.融资融券证券账户 Ⅱ.融资专用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保资金账户...
- 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。Ⅰ.单一客体Ⅱ.复杂客体Ⅲ.国家对证券市场的管理制度Ⅳ.投资者的合法权益A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B...
- 分公司在总公司授权范围内进行经营活动，由（）承担法律后果。A:分公司 B:总公司 C:证券公司 D:证券交易所
猜你喜欢
- 既能安神益智，又能消散痈肿的药物是A.磁石 B.茯苓 C.远志 D.夜交藤 E.琥珀
- 关于房屋登记的程序，下列说法中错误的是()。A:申请人提交的申请登记材料不齐全或者不符合法定形式的，应不予受理，并告知申请人需要补正的内容B:房屋登记...
- 某货币当局资产负债表显示，当前基础货币余额为27．5万亿元，流通中货币Mo余额为5．8万亿元，金融机构超额准备金为2．2万亿元，则法定准备金为( )万亿...
- 根据水污染防治法，在生活饮用水源地的水体保护区内，本法公布前已有排污口（）。A、排放污染物超过国家和地方的标准，应缴纳超标准排污费B、排放污染物超...
- “十二五”期间，该市粮食总产量在以下哪个范围？A. 23~24万吨之间B. 22~23万吨之间C. 21~22万吨之间D. 20~21万吨之间
- 有关DM并发症的论述，下列错误的是()A．DM的早期诊断是非肉眼性血尿B．糖尿病患者的心肌梗死症状多为无痛性的C．DKA是近年来DM的主要死因...
- X线片及体层摄影检查发现颞下颌关节前间隙增宽，髁突骨质未见异常，应进一步进行下列哪项检查A．许勒位开口位B．颞下颌关节侧位体层C．颞下颌关节正位体...
- 在商用房贷款的贷后检查环节，要检查借款人（）。A.客户信息变化情况 B.在银行及其他金融机构的信用状况 C.抵押房产状况及价值、权属是否发生变化 D...
- 医患双方都具有独立人格要求医师做到（ ）A.不伤害患者B.从各方面关心患者C.“患者是上帝”D.平等待患E.关心患者心理需求
- 大豆期货看涨期权的DELT A值为0.8，这意味着（）A 大豆期货价格增加小量X ，期权价格增加0 .8 X B 大豆期货价格増加小量X ，期权价格减少...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0622秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次