证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券...
相关内容：证券公司,证券,资产管理,业务,行为,贬损,同行,不正当竞争,手段,争揽,欺诈,内幕交易
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( )，行使公司章程规定的职权。Ⅰ. 薪酬...
- 下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是( )。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.代办股份转让系统 ...
- （ ）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A、证券投资顾问业务 B、证券财务顾问业...
- 证券公司经纪业务收入主要来自( )。A、佣金 B、手续费 C、买卖价差 D、利息收入
- 证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立( )。A、违约风险基金 B、转融通互保基金 C、转融通风险基金 D、转融通保障基金
猜你喜欢
- 下述哪些部位受损产生上单位性瘫A．皮质脑干束B．皮质脊髓束C．大脑皮质运动神经元D．脊髓前角细胞E．以上均不正确
- 甲状腺吸I率试验的用途是A．甲亢的诊断B．甲状腺功能减低的诊断C．甲状腺炎的诊断D．I治疗甲亢时指导给药剂量E．以上都对
- 企业经营环境中对现有竞争对手分析应从( )人手。A: 竞争对手的数目 B: 竞争对手的经营策略 C: 竞争对手的产品差异化 D: 行业成...
- 仲裁员张某、李某、刘某为某案件的仲裁庭组成人员，其中，张某为首席仲裁员。对于该案，三人各有不同的结论。根据《仲裁法》的规定，下列表述正确的是（ ）。A.由...
- “东方四大奇迹”指的是（）。A.中国万里长城 B.印度泰姬陵 C.埃及金字塔 D.印尼婆罗浮屠佛塔 E.柬埔寨吴哥窟
- A．卵巢非赘生性肿瘤B．发生于体腔上皮的卵巢肿瘤C．发生于生殖细胞的卵巢肿瘤D．发生于特异性问质的卵巢肿瘤E．发生于非特异性间质的卵巢肿瘤...
- 癌灶直径≤5mmA．早期胃癌B．小胃癌C．微小胃癌D．进展期胃癌E．晚期胃癌
- 采取事业部制的组织机构，能够使得企业具有较强的适应性，但也有很多的缺点，主要表现在（ ）。A．不利于企业信息沟通 B．组织机构重叠 C．管理人员膨胀...
- 患者，男性，右腰部红斑、大疱1天。患者5天前因右侧腰痛开始局部贴敷活血止痛膏，两天前局部出现红斑，伴瘙痒感，今日红斑基础上出现水疱。查体：右腰部见一长方形...
- 72法则是理财师在日常工作中，面对客户、提供专业化服务时一个并不便利有效的工具（）
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0610秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次