证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、 审批流程对客户进行( )。 Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押A: Ⅰ. Ⅱ. B...
相关内容：证券公司,营业部,客户,融资,申请,应按,公司,审核,审批,流程,征信,评估
- 下列选项中，从事证券业务的机构不包含（ ）。A、证券公司 B、基金销售机构 C、中国证监会 D、证券投资咨询机构
- 内幕知情人包括()。Ⅰ实际控制人Ⅱ董事长Ⅲ持有公司百分之五以上股份的股东Ⅳ对证券的发行、交易进行管理的其他人员A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B:Ⅲ....
- 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ内部控制制度Ⅱ合规制度Ⅲ人力资源状况Ⅳ财务状况A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ ...
- 证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系...
- 发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ首次公开发行股票并上市Ⅱ上市公司发行新股Ⅲ上市公司发行可转换公司债券IV...
猜你喜欢
- 服用大量的安眠药中毒患者超过6小时即不必洗胃。
- 发现前房积脓时，应首先考虑A．单疱病毒性角膜炎B．结节病C．Behcet病D．蚕蚀性角膜溃疡E．糖尿病性虹膜炎
- 支气管哮喘的主要诊断依据是A．反复发作的吸气性呼吸困难伴哮鸣音B．血嗜酸性粒细胞增多C．反复发作的呼气性呼吸困难伴哮鸣音D．痰涂片较多嗜酸性粒...
- 成釉细胞瘤有以下哪些临床表现A．男性患者占绝大多数B．渐进性颅骨膨大C．按之有乒乓感D．X线可为单囊或多囊性透射影E．肿瘤区牙齿移位、松动
- 某居民企业主要生产销售家用冰箱，计入成本、费用中的企业生产经营部门员工的合理的实发工资540万元，当年发生的工会经费15万元、职工福利费70万元、职工教育...
- 为什么说对立统一规律是唯物辩证法的实质和核心？
- 账证核对就是将各种账簿记录与记账凭证及所附原始凭证进行核对。
- 学习迁移
- 某建筑公司承包了某工程，该工程计划于5月15日开工，该建筑公司在5月5日与保险公司签订了建筑职工意外伤害保险合同，5月8日，该建筑公司工作人员在巡视工地现...
- A股份有限公司由两位投资者各出资300万元成立，两年后为了扩大生产经营，将实收资本増加到900万元，并吸引第三位投资者加入，按照协议规定，新投资者需要缴入...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0522秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次