证券投资咨询机构利用荐股软件〃从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求（）。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券投资咨询机构利用荐股软件〃从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求（）。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉龟话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码 Ⅱ.将荐股软件销售(服务）协议格式，营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.遵循客户适当行原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户 IV.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

选项 A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅱ.Ⅲ

答案 A

解析证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，必须遵守《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并符合下列监管要求：（1）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。（2）将荐股软件销售（服务) 协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。（3）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对荐股软件产品进行分类分级，并向容客户揭示产品的待点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。（4）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。（5）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（6）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证券监督管理委员会及其派出机构投诉、举报。（7）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（8）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

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