证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ．以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ．因正当商业目的降低基金销售费用水平...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。 Ⅰ．以低于成本的销售费用销售基金 Ⅱ．因正当商业目的降低基金销售费用水平 Ⅲ．采取抽奖或送实物的方式销售基金 Ⅳ．基金募集申请在完成注册前，向公众分发、公布基金宣传推介材料

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ

答案 C

解析 C 第八十二条基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列情形：（一）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；（二）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（三）以低于成本的销售费用销售基金；（四）承诺利用基金资产进行利益输送；（五）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（六）挪用基金销售结算资金；（七）本办法第三十五条规定的情形；（八）中国证监会规定禁止的其他情形。

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证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。Ⅰ．以低于成本的销售费用销售基金Ⅱ．因正当商业目的降低基金销售费用水平...

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