开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 Ⅰ.集中管理原则 Ⅱ.合法合规原则 Ⅲ.独立运行原则 Ⅳ.统...
相关内容：融资,业务,试点,证券公司,原则,管理,运行
- 国务院证券监督管理机构应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不...
- 设立管理公开募集基金的基金管理公司其注册资本不低于（ ）。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元
- 依基金合同和招募说明书持有基金份额的自然人和法人是（ ）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金发行人
- 经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的证券公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A、5000万元 B、8000万元 C、1亿元...
- （ ）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。A、董事会 B、业务决策机构 C、业务执行部门 D、分支机构
猜你喜欢
- 下列关于混合基金的风险管理，说法正确的是（ ）。A. 偏股型基金. 灵活配置型基金的风险较高，但预期收益率也较高 B. 偏股型基金. 灵活配置型基金的风...
- 病人的权利受到关注的社会背景是A.人的权利意识、参与意识增强和对人的本质的进一步认识 B.医患间医学知识的差距逐渐缩小 C.对人的本质有了进一步认识 ...
- 《中华人民共和国个人所得税法》规定，居民个人取得综合所得按____计算个人所得税。A、次 B、月 C、季 D、年
- 建筑安装工程施工中生产工人的流动施工津贴应计入( )。A．材料费B、企业管理费C、人工费D、规费
- 如果被审计单位某银行账户的银行对账单余额与银行存款日记账由于未达账项的原因导致余额不符，最有效的审计程序是（ ）。A.重新测试相关的内部控制B.检查...
- 心绞痛的临床表现有 ( )A、心率减慢B、S奔马律C、血压下降D、心率增快E、血压升高一、多项选择题
- 《物业管理条例》明确规定，物业服务合同终止时，物业服务企业应当将物业管理资料交还给（）。A.建设单位 B.街道办事处或居民委员会C.业主委员会 D.当...
- 现代科学技术对法律的影响是广泛而深远的，科学技术的发展不仅让人们的日常生活日新月异， 大大提髙了人们的生活水平，同时科学技术的发展还给人们的社会生活带来了...
- 身热，心烦不得卧，舌红苔黄。脉细数。治法是A．滋阴养液B．养阴生津C．滋阴清火D．育阴清热
- 共用题干20 1 1年7月2 3日20时3 4分，北京至福州的D301次列车行驶至温州市双屿路段时，与杭州开往福州的D3115次列车追尾，导致D301次1...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0659秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库20次