证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任
选项 A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ
答案 C
解析 根据《证券法》第190条的规定,证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的,应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

猜你喜欢

发表评论
更多 网友评论0 条评论)
暂无评论

访问排行

Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com

页面耗时0.0448秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次