下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动 Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存 Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册；建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程 Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计；离任审计结束前,被审计人员可以离职

选项 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案 C

解析证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计。离任审计结束前,被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理

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下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范...

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