证券自营业务禁止的行为包括（） 。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 ...
相关内容：证券,自营,业务,行为,名义,个人,代理业务,混合,操作,账户
- 保荐机构出现向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏A、3；6 B、3；9 C、2；10 ...
- 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送...
- 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券Ⅲ.增资扩股...
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
- 证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ....
猜你喜欢
- HIV主要破坏的细胞为A．CD4细胞B．CD8细胞C．CD34细胞D．CD19细胞E．CD20细胞
- 软衬材料的厚度，下列哪一项合适A.0.5～1.0mm B.0.2～0.5mm C.2.0～3.0mm D.1.0～2.0mm E.3.0～3.5mm
- 我国社会主义道德的核心是（）A 集体主义B 为人民服务C 爱岗敬业D 开拓创新
- 结核性脑膜炎，抗结核强化治疗治疗阶段应选择A.异烟肼+利福平+吡嗪酰胺 B.异烟肼+利福平+乙胺丁醇 C.异烟肼+利福平+链霉素 D.弄烟肝+利福平...
- 血中HBsAg阳性即可诊断被检者为乙型肝炎。
- 20×7年12月1日，甲公司资产管理部门建议管理层将一栋闲置建筑物用于出租。20×7年12月20日，董事会批准关于出租建筑物的方案并明确出租建筑物的意图在...
- 在"百物者最近地，故要以下，地也"中，"要"之义为()A．要求B．重要C．腰D．必要
- 除清热凉血外，牡丹皮还能A.养阴生津 B.解毒消斑 C.活血散瘀 D.祛瘀止痛 E.滋阴降火，解毒散结
- 发散思维是创造性思维的核心，它的三个基本特征是 ：_（ ）、变通性和（ ）_。
- 将库存分为经常库存、安全库存、生产加工和运输过程库存及季节性库存的依据是（ ）。A.库存的目的 B.库存的经济用途 C.库存的周转周期 D.库存存...
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.0763秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库19次