证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅱ．处以30万元以上300万元以下的罚款 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

选项 A．ⅡⅢ B．Ⅰ Ⅱ C．ⅠⅢ Ⅳ D．ⅡⅢ Ⅳ

答案 C

解析根据《证券法》第205条的规定．证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的．没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可．并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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