内幕知情人包括()。 Ⅰ.实际控制人 Ⅱ.董事长 Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东 Ⅳ.对证券的发行、交易进行管理的其他人员A、...
相关内容：内幕,知情人,实际,控制,董事长,公司,股份,股东,证券,交易,管理,人员
- 经办人查验证券开户申请人所提供资料的()，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。Ⅰ.真实性Ⅱ.有效性Ⅲ.完整性Ⅳ.一致性A:Ⅰ....
- 证券公司参与区域性市场，应()。Ⅰ.合理确定参与的数量和地域Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 ...
- 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风...
- 证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。Ⅰ.客户身份核实Ⅱ.客户账户变动确认Ⅲ.是否向客户充分揭示风险Ⅳ.是否存在全权...
- 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。Ⅰ.继承公证书Ⅱ.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件Ⅲ.继承人身份证原...
猜你喜欢
- 某企业（增值税一般纳税人）批发零售一批货物，每件标价20元，共计1000件，由于购买方购买数量多，按七折优惠价格成交，并将折扣部分与销售额同开在一张发票“...
- 根据《海道测量规范》(GB12327-1998)规定的水深测量极限误差（置信度95%）情况下，深度范围在30＜Z≤50时，极限误差为()m。A:±0.3 ...
- 关于产后出血预防正确的是A．宫口开全时肌注缩宫素10UB．应在宫缩较强时娩出胎头C．双胎妊娠，在第一胎肩部娩出后肌注催产素D．胎儿娩出后，应用...
- 两侧瞳孔缩小常见于A．酒精中毒B．有机磷农药中毒C．颅内压增高D．氰化物中毒E．阿托品中毒单选题：每一道考试题下面有A、B、C、D、E...
- 房地产经纪机构客户关系管理系统是信息技术、软硬件系统集成的管理方法和应用解决方案在房地产经纪机构的应用，客户关系管理的核心是( )。A:客户分析子系统 ...
- 一般资料：求助者，女性，32岁，机关公务员。 案例介绍：求助者主述，半年前发现丈夫手机里有暧昧的短信。她非常震惊，从没想到过丈夫会出轨。她对家庭很满意...
- 简述学前教育的实施形式及特征。
- 甲公司出卖一批钢材给乙公司，订立合同的日 期是1999年3月1日，并在合同中注明“钢材所有权 在乙公司支付完货款时才转移”。乙公司在1999年3 月5日支...
- 合格境内机构投资者基金的风险不包括( )。A、汇率风险 B、国别风险 C、税务风险 D、管理风险
- 申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。A、基金募集申请报告 B、招募说明书草案 C、基金合同草案 D、基金托管协议
发表评论
更多
网友评论 （0 条评论）
暂无评论
访问排行
- 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的( )。A:实缴额 B:出资额 C:最低限额 D:最高限额
- 下列情形不应立案追诉的是( )。A、商业银行运用客户资金40万元 B、证券交易所擅自运用客户资金达50万元 C、信托投资公司挪用客户约定用途的...
- 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（ ）。 Ⅰ．监管谈话、重点关注 Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ...
- 集合资产管理计划资产不得用于（ ）等用途。 Ⅰ.资金拆借 Ⅱ.货款 Ⅲ. 抵押融资 Ⅳ.对外担保A、Ⅰ. Ⅳ B、Ⅱ. Ⅲ....
- 证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当遵循（ ）。A、诚实守信原则 B、公司利益优先原则 C、客...
- 证券投资基金对我国证券市场的稳定和健康发展的作用，表述不正确的是（ ）。 Ⅰ.有利于维护非流通股股东利益 Ⅱ.有利于推动市场价值判断体系的形成 ...
- 下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。A、国务院证券监督管理机构 ...
- 未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司，而冒用有限责任公司或者股份有限公司名义的，由公司登记机关责令改正或者予以取缔，可以并处（ ）万元以下的罚款。A....
- 证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售...
Copyright © 2012-2014 题库网 Inc. 保留所有权利。 Powered by tikuer.com
页面耗时0.1552秒, 内存占用1.03 MB, Cache:redis,访问数据库18次