保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有()。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.撤销任职资格或证券业务资格
选项 A、Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B、Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C、Ⅰ. Ⅳ D、Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案 A
解析 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书, 或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的, 暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款,情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

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