证券公司应当根据客户的()在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评评估,并对...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0
问题 证券公司应当根据客户的()在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 Ⅰ.证券专业知识 Ⅱ.证券投资经验和风险偏好 Ⅲ.年龄 Ⅳ.财务与收入状况
选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案 A
解析 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况。在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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