自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则A: Ⅰ...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

选项 A: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅱ.Ⅳ. C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ. D: Ⅰ. Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.

答案 D

解析合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险．

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