证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．...

作者: rantiku 人气: - 评论: 0

问题证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交（）材料。 Ⅰ．备案报告 Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书 Ⅲ．资产托管协议 Ⅳ．合规总监的合规审查意见

选项 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案 C

解析 C 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十条证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：（一）备案报告；（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（三）资产托管协议；（四）合规总监的合规审查意见；（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；（七）中国证监会要求提交的其他材料。计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。

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证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交（）材料。Ⅰ．备案报告Ⅱ．集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书Ⅲ．资产托管协议Ⅳ．...

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